法律
2014年江蘇公務(wù)員法律常識考點(diǎn)儲備（28）
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證券法
一、證券及證券法的概念
證券是證明特定經(jīng)濟權利的憑證。證券必須依法設置，依照法律或行政法規規定的形式、內容、格式與程序制作、簽發(fā)。
證券有廣義和狹義之分。廣義的證券一般指財物證券（如貨運單、提單等）、貨幣證券（如支票、匯票、本票等）和資本證券（如股票、公司債券、投資基金份額等）。狹義的證券僅指資本證券。我國證券法規定的證券為股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券。其他證券主要指投資基金份額、非公司企業(yè)債券、國家政府債券等。證券法是規范證券發(fā)行與交易的法律。
二、證券活動(dòng)和證券管理原則
（1）公開(kāi)、公平、公正原則。
（2）自愿、有償、誠實(shí)信用原則。
（3）守法原則。
（4）證券業(yè)與其他金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)管理為主，混業(yè)經(jīng)營(yíng)另作規定的原則。《證券法》第6條規定：“證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務(wù)機構分別設立。國家另有規定的除外。”
（5）政府統一監管與行業(yè)自律原則。《證券法》規定：“國務(wù)院證券監督管理機構依法對全國證券市場(chǎng)實(shí)行集中統一監督管理。國務(wù)院證券監督管理機構根據需要可以設立派出機構，按照授權履行監督管理職責。”“在國家對證券發(fā)行、交易活動(dòng)實(shí)行集中統一監督管理的前提下，依法設立證券業(yè)協(xié)會(huì )，實(shí)行自律性管理。”
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